Notorious fx - mentor - enfrenta prisão por operar sem uma licença asic

Notorious FX mentor enfrenta prisão por operar sem uma licença ASIC

A Austrália começou a tomar uma posição draconiana contra as empresas de FX que não estão em conformidade com os padrões cada vez mais rigorosos que a indústria de FX é obrigado a operar sob, culminando em Gregos Medcalf da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC), afirmando publicamente que 8220; corretores de FX estão pegando Austrália.8221;

A declaração ousada e direta do Sr. Medcalfs refletiu-se nas numerosas novas decisões e medidas de vigilância que foram implementadas pela ASIC nos últimos meses, incluindo a expulsão de certas empresas da indústria e uma rigorosa vigilância em tempo real das actividades de todos os serviços financeiros Serviços, com uma prioridade no monitoramento de empresas de FX de varejo.

Hoje, um Senen Pousa, gestor de fundos de FX e diretor de Inteligência de Investimento baseado em Byron Bay, Austrália, encontra-se olhando para um possível período de prisão para operar na Austrália sem uma licença AFS da ASIC.

Brisbane Magistrates Court na quinta-feira 26 de março, após uma investigação ASIC.

O Sr. Pousa foi acusado de ajudar e instigar a sua empresa, a Investment Intelligence Corporation, a exercer uma actividade de serviços financeiros sem possuir uma licença AFS entre Setembro de 2017 e Junho de 2017.

O Artigo 911A (1) da Lei de Sociedades Anônimas exige que aqueles que exercem uma atividade de serviços financeiros nessa jurisdição possuam uma licença de AFS, porém se for condenado, o Sr. Pousa enfrenta uma pena máxima de 2 anos de prisão, multa de US $ 22.000 ou ambos A Commonwealth Diretor de Processos Públicos processar a matéria.

O assunto foi adiado e está programado para ser mencionado em 28 de maio de 2017.

A Corporação de Inteligência de Investimento esteve no fim do processo de censura regulamentar anteriormente, quando a ASIC congelou mais de 3 milhões de dólares em fundos suspeitos detidos pela empresa em julho de 2017.

Em 26 de julho de 2017, a ASIC obteve ordens provisórias, por consentimento, no Supremo Tribunal de Queensland, por US $ 3.092.799 detidos pelo St George Bank e US $ 313.136 detidos pela American Express Australia nas contas de Investment Intelligence.

Naquela época, a Inteligência de Investimento vendia associações de mentoring financeiro através de uma plataforma de internet chamada ProphetMax. A associação envolveu uma série de módulos baseados na web que incluiu literacia financeira geral, coaching de vida e consultoria de negociação de moeda estrangeira.

ASIC entendeu na época que existem mais de 3.000 membros em todo o mundo, incluindo a Austrália.

Inteligência de Investimento recomendou que os membros se envolvam em negociação de moeda estrangeira através de um corretor chamado IB Capital registrado, na Nova Zelândia.

Os membros foram então instruídos pela IB Capital para transferir seus fundos para uma conta no ING Bank nos Países Baixos. Acreditava-se que os membros foram informados de que esses fundos seriam usados ​​para negociação de moeda estrangeira por uma empresa nos EUA chamada Global Forex Management.

A investigação da ASIC revelou que a Global Forex Management não estava registrada na Commodities Futures and Trading Commission (CFTC) nos EUA para negociar em moedas estrangeiras.

Em dezembro de 2017, o Sr. Pousa foi ordenado pela CFTC nos Estados Unidos para pagar US $ 192 milhões em restituições e multas por fraude FX.

Neste caso específico, a CFTC obteve uma sentença de decisão judicial federal condenando a restituição de clientes defraudados e penalidades monetárias civis de mais de US $ 192 milhões contra os réus Senen Pousa e Investment Intelligence Corporation, que usou o ProphetMax Managed FX esquema em conexão com um off-exchange FX fraudes em que o Sr. Pousa e Inteligência de Investimento defraudou mais de 960 clientes nos Estados Unidos e no exterior de mais de US $ 32 milhões.

O juiz Lee Yeakel, da Corte Distrital dos Estados Unidos do Distrito Oeste do Texas, entrou no julgamento final e na ordem de liminar definitiva em 27 de novembro de 2017, exigindo que o Sr. Pousa e a Inteligência de Investimento pagassem restituição, acrescido de juros antecipados, totalizando US $ 33.299.821 aos clientes defraudados. Pousa e Inteligência de Investimento pagam uma sanção pecuniária de US $ 79,5 milhões.

A Ordem também impõe proibições permanentes de negociação e registro contra o Sr. Pousa e proíbe-o de violar ainda mais o Commodity Exchange Act (CEA) e um regulamento CFTC.

A Ordem decorre de uma queixa CFTC arquivada em 18 de setembro de 2017, que acusou o Sr. Pousa ea Inteligência de Investimento de fraude, apropriação indébita e outras violações de CEA.

A CFTC declarou no momento da entrega da ordem que a partir de pelo menos 1 de janeiro de 2017, a Intelligence de Investimento, através do Sr. Pousa e de seus outros agentes, utilizou webcasts, webinars, podcasts, e-mails e outros Internet para, direta e indiretamente, fraudulentamente solicitar clientes reais e potenciais em todo o mundo para abrir contas de negociação forex em Inteligência de Investimento.

O regulador australiano sempre vigilante é encarregado de garantir que os interesses dos clientes são priorizados, portanto, o resultado do Sr. Pousas próxima audiência judicial causada por ASIC instrução provavelmente servirá para reforçar a credibilidade da dedicação da Australias para a defesa do consumidor.

Para o anúncio oficial da ASIC, clique aqui.